中國儲能網(wǎng)訊：從上世紀(jì)90年代初美國前總統(tǒng)布什否決中國收購案以來，美國再未發(fā)生過總統(tǒng)親自否決中國在美的收購案的情況，而此次Ralls公司是近20年來美國總統(tǒng)首次做出否決決定。
就在美國奧巴馬政府以“危害美國國家安全”為由否決中國三一集團(tuán)的美國關(guān)聯(lián)公司Ralls Corporation（下稱Ralls）項(xiàng)目后的第四天，Ralls出乎意料地將總統(tǒng)奧巴馬加入訴訟對象，稱其制止交易的決定超出其權(quán)力范圍。
Ralls公司在起訴書中稱，美國外國投資審查委員會（CFIUS）和美國總統(tǒng)的行為“違法且未經(jīng)授權(quán)”，認(rèn)為CFIUS和奧巴馬超越了721條款所賦予的權(quán)力，且沒能對其決定提供任何證據(jù)或解釋。此外，起訴書還稱CFIUS和奧巴馬違反美國憲法，實(shí)際上剝奪了Ralls公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)。
“這一項(xiàng)目根本不會對美國國家安全構(gòu)成任何危害。”三一律師周慶10月3日對媒體表示，“Ralls事先也并未注意該項(xiàng)目周邊有海軍設(shè)施。”
“我們認(rèn)為這一訴訟沒有任何好處，我們打算積極地為該案進(jìn)行辯護(hù)。”美國財(cái)政部發(fā)言人阿萊莫（Kara Alaimo）在回答財(cái)新記者提問時表示。但她拒絕透露美國在此案中具體的國家安全考慮是什么。
美國財(cái)政部是CFIUS的牽頭機(jī)構(gòu)，這一跨部門委員會的成員單位包括司法部、商務(wù)部、國土安全部、能源部等九個政府部門，其職責(zé)是根據(jù)1950年通過的《國防生產(chǎn)法案》第721條款行事和2007年通過的《外國投資和國家安全法案》對外國兼并收購美國企業(yè)的行為進(jìn)行監(jiān)督與審批。
爭議由來
Ralls Corporation的股東分別為三一集團(tuán)副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)段大為和三一集團(tuán)副總裁、三一電氣有限公司總經(jīng)理吳佳梁。該公司在今年3月收購了四個在美國俄勒岡州的風(fēng)電場，希望通過建設(shè)風(fēng)電場并裝備三一生產(chǎn)的風(fēng)電機(jī)，以此為其風(fēng)電機(jī)產(chǎn)品進(jìn)軍美國市場探路。
但正因?yàn)镽alls當(dāng)時并沒將這起收購案知會CFIUS，這就犯下了第一個錯誤。長期從事此類案件代理的美國世強(qiáng)律師事務(wù)所（Steptoe & Johnson LLP）的合伙人赫夫茨（Stephen Heifetz）去年對財(cái)新記者談及其他中國投資案件時分析稱，應(yīng)對CFIUS最好的方法是坦率地做早期報告。
他在本次案件中代表Ralls公司和CFIUS進(jìn)行溝通。
“收購時要盡早和CFIUS接觸，解釋這個收購，告知他們公司的控制方是誰。如果你讓CFIUS主動來找你，這一定是個壞的開始。”赫夫茨當(dāng)時說。
Ralls Corporation在起訴書中稱，在收購后不久，美國海軍就對其中一個風(fēng)電場的位置向公司表示擔(dān)憂，希望該風(fēng)電場遷址，以減少對當(dāng)?shù)剀姍C(jī)低空訓(xùn)練的干擾。Ralls當(dāng)時表示雖然搬遷成本高，但仍愿意積極配合。隨后，海軍也在寫給俄勒岡當(dāng)?shù)毓檬聵I(yè)委員會的信中稱“感謝Ralls公司的合作”。
美國助理財(cái)長拉戈（Marisa Lago）向華盛頓特區(qū)法院提交的材料中顯示，由于沒有任何一方事先知會相關(guān)機(jī)構(gòu)，CFIUS是從國防部處了解到這一已經(jīng)完成的交易的。
該機(jī)構(gòu)隨后致電Ralls公司，要求提交關(guān)于交易案的說明以便審核。Ralls方面表示同意，并最終于6月28日正式提交了說明。
CFIUS警告Ralls公司，稱在委員會做出決定前，勿擅自施工，以免發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失。
但這一意見卻招致Ralls的反對。該公司表示，停工將使該公司錯過稅收優(yōu)惠規(guī)定的最后期限，且他們自己了解可能承擔(dān)的風(fēng)險。
顯然，Ralls將CFIUS的審核當(dāng)做走程序。但沒想到的是，CFIUS在7月25日法律規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)布禁制令。
該命令要求買賣雙方立即停止被收購風(fēng)電場的建設(shè)和運(yùn)營，在五天內(nèi)撤出所有堆積儲存物資，并不得由非美國公民進(jìn)入場地。
兩天后，Ralls的法律顧問對CFIUS表示，該公司在收到禁制令前已在場地內(nèi)澆筑了水泥地基。Ralls還對CFIUS表示，公司正在尋找美國買家接手這一項(xiàng)目，希望CFIUS能暫停禁制令，以便公司在稅收優(yōu)惠最后期限內(nèi)完工，新的買家將會安裝三一生產(chǎn)的風(fēng)電機(jī)。
CFIUS在7月31日的修訂版禁制令中提出兩個新的要求：一是公司需在交易前將新買家的信息報告給CFIUS，且委員會保留反對的權(quán)力；二是三一集團(tuán)、Ralls公司以及該公司兩位股東不得向新買家轉(zhuǎn)讓三一集團(tuán)的設(shè)備。
對于CFIUS的命令，公司表示同意，但反對移除水泥地基，并稱要向國防部索賠。這一回應(yīng)遭到CFIUS的反對，雙方就此談崩。Ralls公司于9月12日向法院遞交訴狀，將CFIUS和美國財(cái)長蓋特納告上法庭，而CFIUS則在9月13日之后向總統(tǒng)奧巴馬遞交了評估報告，奧巴馬于9月29日正式否決Ralls的此次收購。
勝算不大
通常，被CFIUS勒令終止交易的公司不會將案件繼續(xù)升級。而當(dāng)案件由CFIUS遞交到白宮時，基本已經(jīng)意味著該項(xiàng)目將由總統(tǒng)出面明文規(guī)定禁止進(jìn)行。
作為美國跨部門委員會，CFIUS遭到起訴的案例并不多見。在哥倫比亞特區(qū)法院數(shù)據(jù)庫中僅有三起，其中包括此前同樣鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的迪拜港一案。
三一方面否認(rèn)“危害國家安全”的指控，并表示奧巴馬的這一決定，將使Ralls損失近2000萬美元，其中包括設(shè)計(jì)和施工損失等。
三一方面似乎要決心討回公道。不過，這一舉動并不被外界看好。“這次公司和交易規(guī)模都不大，我很好奇為什么三一會進(jìn)行訴訟。”美國傳統(tǒng)基金會高級研究員史劍道（Derek Scissors）對財(cái)新記者表示。但一位美國方面的知情人士向財(cái)新記者表示，三一正在考慮若敗訴是否將這次案件推向更高法律層面。
曾受理過多起CFIUS案件的美國Bracewell & Giuliani律師事務(wù)所資深律師茲福（Joshua Zive）對財(cái)新記者表示，很顯然，這起案件的審理不僅會漫長，而且十分困難。
“甚至對法官來說也會很難介入。”茲福認(rèn)為，一旦案件涉及到國家安全和外交政策，他們會被給予更多的尊重。“換言之，對于尚未發(fā)生、又難以在此刻立即證明的對國家安全構(gòu)成威脅，法官會寧可信其有。”
但這也是令三一感到困惑的地方。美國財(cái)政部和CFIUS均并未透露具體的國家安全威脅是什么，Ralls 公司購得的風(fēng)電場預(yù)計(jì)在建成后發(fā)電量為40兆瓦，僅為其接入的美國太平洋公司PacifiCorp總發(fā)電量的0.37%。
通常而言，CFIUS主要關(guān)注兩個方面：交易是否涉及敏感技術(shù)、交易是否涉及敏感企業(yè)。
而這次三一的案件又多了一個敏感地點(diǎn)。負(fù)責(zé)跨國投資的美國律師事務(wù)所Reed Smith資深合伙人張晉蜀認(rèn)為，這對投資者來說很難事先了解。
不過張晉蜀也表示，即使不提起訴訟也沒有任何好處，而訴訟可使政府層面上有案可查。“但也不排除幕后有高人指點(diǎn)的可能。”他補(bǔ)充道。
從上世紀(jì)90年代初美國前總統(tǒng)布什否決中國收購案以來，美國再未發(fā)生過總統(tǒng)親自否決中國在美的收購案的情況，即使華為、中海油等也都是在CFIUS官員的強(qiáng)烈暗示下主動撤銷，而此次Ralls公司是近20年來美國總統(tǒng)首次做出否決決定。
史劍道雖將Ralls公司的訴訟做法稱為愚蠢，但他認(rèn)為這也并非全無好處。“美國的投資審查過程不透明，對CFIUS權(quán)威的挑戰(zhàn)可以提醒CFIUS自己的決定是可能被推翻的，挑戰(zhàn)美國總統(tǒng)也可以刺激美國官員在處理中國投資時做出更加清晰、快速以及徹底的回應(yīng)。”
影響深遠(yuǎn)
三一的訴訟或許并不只是因?yàn)镃FIUS和白宮禁止了這個投資不大的項(xiàng)目，而是認(rèn)為自己沒有受到公正對待。Ralls公司在起訴書中稱，禁飛區(qū)中的其他風(fēng)電場也有安裝外國風(fēng)電設(shè)備的情況，包括印度、丹麥公司。
在大選年，兩黨候選人對于中國議題的辯論從未停止過，這從另一個側(cè)面反映出中國議題在美國政壇的敏感程度。“目前，一切與中國公司有關(guān)的行為都將被美方給予特別審查對待。”茲福對財(cái)新記者說。但茲福也表示，美國政客目前確實(shí)對中國來的投資并不那么了解，也時常陷入矛盾中。
“一方面，那么多的美國公司希望通過吸引中國投資來振興經(jīng)濟(jì)；而另一方面，華盛頓又對這些中國企業(yè)充滿懷疑。”茲福說，“包括總統(tǒng)在內(nèi)的政客們有時候也在合理的和民族主義的政策間徘徊。”
對于滿腔熱情走向美國的中國投資者而言，Ralls與CFIUS和美國高層間的糾紛，或許會讓三一重新思考投資美國的策略。
“毫無疑問，這一事件的產(chǎn)生會讓今后中國的投資者變得更為謹(jǐn)慎，也對CFIUS這樣的機(jī)構(gòu)更加敏感。一種可能是，中國投資者因不愿被卷入類似事件干脆不來投資，以免產(chǎn)生類似的尷尬局面。”茲福認(rèn)為。
與美國相比，歐洲國家對國家安全的定義則沒有美國那么模糊和寬泛。史劍道認(rèn)為，美國政府不會在國家安全問題上對商業(yè)利益尋求妥協(xié)，而相比而言，歐洲國家則要靈活得多。
而在CFIUS、蓋特納與奧巴馬方面，雖然并不用擔(dān)心會輸?shù)暨@場官司，但Ralls的做法迫使美國政府首次在有案可查的背景下做出了表態(tài)，這可能會使CFIUS等機(jī)構(gòu)今后更加謹(jǐn)慎地權(quán)衡。
