為貫徹落實《四川省“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》（川辦函〔2017〕4號），加強四川省重大科技專項科學(xué)、規(guī)范、高效管理，保證重大專項順利實施，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《四川省深化省級財政科技計劃管理改革方案》（川府發(fā)〔2017〕5號）、《四川省科技計劃項目管理辦法》（川科計〔2018〕4號）及其他省科技計劃管理的相關(guān)規(guī)定，科技廳研究起草了《四川省重大科技專項管理暫行辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)征求社會公眾意見。歡迎社會公眾積極參與，征求意見時間為期10天（10月23日至11月3日）。請于2018年11月3日18:00前將修改意見通過電子郵箱反饋至科技廳計劃處。
聯(lián) 系 人：唐華國
聯(lián)系電話：028-86710365
郵 箱：jhc@mail.scst.gov.cn
四川省科學(xué)技術(shù)廳
附件 四川省重大科技專項管理暫行辦法（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《四川省“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》（川辦函〔2017〕4號）（以下簡稱《規(guī)劃》），加強四川省重大科技專項（以下簡稱“重大專項”）科學(xué)、規(guī)范、高效管理，保證重大專項順利實施，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《四川省深化省級財政科技計劃管理改革方案》（川府發(fā)〔2017〕5號）、《四川省科技計劃項目管理辦法》（川科計〔2018〕4號）及其他省科技計劃管理的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 重大專項的主要任務(wù)：緊密圍繞我省經(jīng)濟社會發(fā)展的重大需求，聚集資源、突出重點、集中時效，通過實施一批重大科技項目，加強重大關(guān)鍵核心共性技術(shù)攻關(guān)，突破產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的技術(shù)瓶頸，開發(fā)一批重大戰(zhàn)略性創(chuàng)新產(chǎn)品，完成一批高水平重大工程，培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才和團隊，打造具有核心競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)，培育發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。
第三條 重大專項組織實施管理原則：
明確目標(biāo)，突出重點。重大專項圍繞我省經(jīng)濟和社會發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域和重大問題，堅持自主創(chuàng)新，突出重點，力爭實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。
整合資源,協(xié)同創(chuàng)新。集成和優(yōu)化配置全社會科技資源，充分發(fā)揮部門、市（州）、企業(yè)、研究機構(gòu)和高等院校等各方面積極性，加強科技大協(xié)作和優(yōu)勢科技資源的有效整合，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。
明確權(quán)責(zé)，規(guī)范管理。在重大專項實施方案制定、啟動實施、監(jiān)督管理、驗收和成果應(yīng)用等各個環(huán)節(jié)，堅持科學(xué)、民主決策，建立權(quán)責(zé)明確、管理規(guī)范的長效機制。
動態(tài)管理，注重績效。對重大專項實行動態(tài)管理，對重大專項的執(zhí)行情況與績效進行跟蹤和經(jīng)驗推廣。
培養(yǎng)人才，營造環(huán)境。結(jié)合重大專項的實施，培養(yǎng)和凝聚一批高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，形成一支產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、創(chuàng)新能力強的科技人才隊伍，落實有利于重大專項實施的相關(guān)政策。
第四條 重大專項資金堅持多元化籌措，省級財政科技資金支持重大專項組織實施，并引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)、金融機構(gòu)等社會資金投入。針對重大專項任務(wù)實施，科學(xué)合理配置專項資金，提高經(jīng)費使用效益。
第五條 重大專項按照“聚集資源、突出重點、集中時效”的原則，高標(biāo)準(zhǔn)高起點，成熟一個，啟動一個，優(yōu)先支持對我省產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展帶動面大、覆蓋面廣、關(guān)聯(lián)度高的關(guān)鍵技術(shù)及配套集成技術(shù)的研究開發(fā)及推廣應(yīng)用。
第六條 重大專項突出企業(yè)主體地位，鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。集成創(chuàng)新鏈上所需的關(guān)鍵核心技術(shù)、基地或示范工程建設(shè)、人才團隊、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)等要素。
第二章 管理與職責(zé)
第七條 圍繞重大專項目標(biāo)任務(wù)，四川省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“科技廳”）牽頭會同相關(guān)省級部門組織編制重大專項實施方案。重大專項實施方案應(yīng)包括專項基礎(chǔ)條件、技術(shù)路線、目標(biāo)任務(wù)、研發(fā)進度、擬設(shè)置的項目（課題）、產(chǎn)業(yè)化前景分析等內(nèi)容，經(jīng)組織專家咨詢評估通過后，啟動實施。
第八條 重大專項項目（課題）采取科技廳、項目（課題）推薦單位、項目（課題）承擔(dān)單位分級管理的方式進行管理。重大專項設(shè)立專家委員會。
第九條 科技廳是重大專項的行政主管部門，負(fù)責(zé)重大專項的整體布局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織實施，主要職責(zé)是：
1.研究制訂重大專項管理相關(guān)辦法；
2.組織重大專項實施方案的編制、評估；
3.組織編制和發(fā)布項目（課題）申報指南，組織項目評審，提出項目及資金分配建議方案，項目立項；
4.與承擔(dān)單位、推薦單位簽訂《四川省重大科技專項項目（課題）任務(wù)合同書》（以下簡稱“任務(wù)合同書”）；
5.組織開展項目中期評估、驗收和績效評價。協(xié)調(diào)解決項目（課題）執(zhí)行中的重大問題。
第十條 推薦單位是指各市（州）及擴權(quán)縣科技行政主管部門、省級有關(guān)部門以及經(jīng)科技廳核準(zhǔn)具有推薦權(quán)限的單位。其職責(zé)是：
1.負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)項目（課題）的申報、推薦工作，組織審核申報資格、項目申報材料的真實性；
2.與承擔(dān)單位、科技廳簽訂任務(wù)合同書；
3.負(fù)責(zé)項目（課題）過程管理，督促承擔(dān)單位按期實施和完成項目（課題），組織推動并報告項目執(zhí)行進展和出現(xiàn)的重大問題等；
4.受科技廳委托，參與或組織項目（課題）的中期評估、驗收和績效評價等工作；
5.協(xié)調(diào)推動項目（課題）成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與應(yīng)用示范。
第十一條 項目（課題）承擔(dān)單位是指在四川省境內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)，以及其他具備科研開發(fā)或科技服務(wù)能力的單位。其職責(zé)是：
1.按申報指南要求申報項目（課題），保證申報材料的真實性。與推薦單位、科技廳簽訂任務(wù)合同書；
2.負(fù)責(zé)項目（課題）實施的總協(xié)調(diào)和條件保障。承擔(dān)單位要負(fù)責(zé)落實并確保配套經(jīng)費，提供必需的設(shè)備、場地和人員支持等配套條件。
3.嚴(yán)格執(zhí)行任務(wù)合同書規(guī)定的各項工作任務(wù)，制定相應(yīng)的運行管理規(guī)定和規(guī)范，完成重大專項項目（課題）預(yù)定的目標(biāo)；
4.建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，保證項目（課題）資金合法合規(guī)使用，落實激勵科研人員的政策措施；
5.按要求編制科技報告，總結(jié)報告項目（課題）年度執(zhí)行情況及有關(guān)信息報表；
6. 及時報告項目（課題）執(zhí)行中的重大進展和出現(xiàn)的重大問題，按程序報批需要調(diào)整的事項；
7.完成項目（課題）驗收和績效報告，確保報送材料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；
8.履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等責(zé)任和義務(wù)；
9.推動項目（課題）成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第十二條 專家委員會由技術(shù)領(lǐng)域高層次高水平專家組成。專家委員會主要職責(zé)是：
1.參與專項實施方案和年度申報指南的編制和咨詢。
2.參與重大專項項目（課題）立項評審、項目（課題）年度或中期評估、驗收考察、績效評估等工作；
3.對重大專項項目（課題）的優(yōu)化調(diào)整和重大事項調(diào)整等提出咨詢意見。
第十三條 項目（課題）設(shè)置及實施期：
1.重大專項任務(wù)一般由項目組成，根據(jù)目標(biāo)任務(wù)設(shè)置，項目可下設(shè)課題。項目一般為綜合性、集成性任務(wù)，如某一重大產(chǎn)品、重大（示范）工程或系統(tǒng)的研發(fā)和建設(shè)等；課題是為完成項目的目標(biāo)和任務(wù)分解設(shè)立的，一般為關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)等任務(wù)。同一項目設(shè)立的若干課題應(yīng)是有機集成、相互銜接、相對集中、彼此關(guān)聯(lián)，保證課題對項目的支撐，最終實現(xiàn)項目目標(biāo)。
2.重大專項項目實行首席專家負(fù)責(zé)制，課題設(shè)置課題負(fù)責(zé)人。首席專家應(yīng)是項目牽頭實施單位或其聘請的該領(lǐng)域高水平專家，須具有正高職稱，并擔(dān)任項目的負(fù)責(zé)人。首席專家要負(fù)責(zé)組織制定項目目標(biāo)、技術(shù)路線、概算、進度、組織實施方式等重大事項，負(fù)責(zé)各課題之間的相互銜接，對各課題年度計劃任務(wù)和經(jīng)費的調(diào)整提出建議意見。首席專家要具有開拓創(chuàng)新精神，較強的組織協(xié)調(diào)能力和良好的信譽，作風(fēng)民主、嚴(yán)謹(jǐn)，能將主要精力用于重大專項項目（課題）的組織、協(xié)調(diào)與研究工作。課題負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)為本單位研究人員，也可聘請主要合作單位研究人員，須具有本領(lǐng)域副高級（含）以上專業(yè)職稱，或已獲得博士學(xué)位兩年以上，能將主要精力用于重大專項課題的組織、協(xié)調(diào)與研究工作。
3.重大專項項目（課題）實施周期為3-5年。
第三章 申報與立項
第十四條 在實施方案基礎(chǔ)上，科技廳組織編制重大專項項目（課題）申報指南，適時向社會公開發(fā)布。按照公開、公平、公正的原則，重大專項項目（課題）采取公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托等方式組織申報，并由推薦單位組織推薦。具體組織方式在年度申報指南中明確。
第十五條 咨詢評審?？萍紡d對受理的項目組織專家咨詢論證或評審，評審方式包括會議評審、會議答辯、網(wǎng)絡(luò)評審等方式。根據(jù)項目特點和咨詢、評審需要，可以選擇其中一種或多種方式進行。立項評審應(yīng)審核績效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實現(xiàn)項目績效目標(biāo)的能力和條件等。
第十六條 批準(zhǔn)立項?？萍紡d根據(jù)重大科技專項目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合咨詢評審和現(xiàn)場考察情況（必要時進行項目現(xiàn)場考察），按科技項目立項相關(guān)程序提出項目（課題）立項及資金分配建議方案。項目（課題）計劃下達后，組織承擔(dān)單位、推薦單位簽訂《四川省重大科技專項項目（課題）任務(wù)合同書》，正式啟動項目（課題）實施。涉及國家秘密的項目（課題），需由推薦單位與項目（課題）承擔(dān)單位簽訂保密協(xié)議。
{C}第四章 組織與實施
第十七條 項目（課題）承擔(dān)單位和項目首席專家及課題負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真履行任務(wù)合同書的各項約定，制定項目組織實施方案，明確各項研究任務(wù)的具體落實方案和時間進度，為項目任務(wù)目標(biāo)的完成提供條件保障和支撐，組織任務(wù)實施，及時報告影響項目實施的重大事項和重大問題等。規(guī)范使用資金，對項目經(jīng)費進行單獨核算，?？顚Ｓ?，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。同一重大專項的不同項目承擔(dān)單位之間、同一項目不同課題承擔(dān)單位之間應(yīng)當(dāng)加強溝通、協(xié)調(diào)與配合。促進成果轉(zhuǎn)化，完成既定目標(biāo)。
第十八條 重大專項項目承擔(dān)單位要規(guī)范使用資金，對項目經(jīng)費進行單獨核算，?？顚Ｓ茫⒔邮苡嘘P(guān)部門的監(jiān)督檢查。要及時總結(jié)年度任務(wù)完成情況、取得的主要成果，分析存在的主要問題，安排下一步工作計劃，按要求編制年度執(zhí)行情況報告等，經(jīng)項目（課題）推薦單位審核后，于每年年底前報科技廳。
第十九條 項目（課題）在實施過程中，項目（課題）負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低目標(biāo)任務(wù)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，按程序報科技廳備案?？萍紡d要加強項目（課題）關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴(yán)重滯后或難以達到預(yù)期績效目標(biāo)的，根據(jù)專家意見建議和相關(guān)規(guī)定，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。項目（課題）承擔(dān)單位因故無法正常實施、需要申請結(jié)題或者終止的，或需調(diào)整、變更項目（課題）合作單位及經(jīng)費、主要研發(fā)人員、項目實施周期、主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大事項的，按照《四川省科技計劃項目管理辦法》（川科計〔2018〕4號）要求執(zhí)行。
第二十條 項目執(zhí)行期間，如項目（課題）取得重大進展、突破，或遇需協(xié)調(diào)解決的重要問題，項目（課題）承擔(dān)單位、推薦單位須及時向科技廳書面報告。
{C}第五章 評估與驗收
第二十一條 科技廳組織或委托具備條件的第三方機構(gòu)，對重大專項項目（課題）執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評估；建立監(jiān)測評估機制，建立項目（課題）誠信檔案。
第二十二條 建立中期評估與績效評估制度：
1.中期評估?？萍紡d組織專家委員會專家在項目（課題）執(zhí)行過程中，根據(jù)項目（課題）任務(wù)合同書進行中期評估，針對存在困難和問題提出對策措施和意見建議，形成評估意見。
2.績效評估。嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定逐項考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻為導(dǎo)向的績效評價體系，準(zhǔn)確評價重大科技專項（課題）成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值，對績效目標(biāo)實現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，突出代表性成果和項目實施效果評價。項目（課題）承擔(dān)單位按照相關(guān)要求，提交項目（課題）實施績效情況報告。
3.專家委員會將中期評估和績效評估結(jié)果作為項目（課題）目標(biāo)、預(yù)算、進度等調(diào)整和后續(xù)支持的重要依據(jù)，對項目（課題）是否繼續(xù)實施提出建議意見，提交科技廳審批。
第二十三條 項目（課題）驗收要求：
1.驗收工作按照《四川省科技計劃項目驗收管理辦法》（川科計〔2018〕5號）相關(guān)規(guī)定進行，堅持實事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，確保驗收工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。
2.項目（課題）承擔(dān)單位在執(zhí)行期滿后，3個月內(nèi)向科技廳提交項目（課題）驗收材料。
3.科技廳在對驗收資料進行初審后，組織驗收專家組，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書在項目實施期末進行一次性綜合績效評價，不再分別開展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。驗收專家組由技術(shù)專家、財務(wù)專家、管理專家組成，專家組人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)，并執(zhí)行回避制度。
4.專項由課題形式組織的，直接對課題進行驗收。專項由項目形式組織、下設(shè)課題的，應(yīng)在項目驗收前組織完成課題驗收。可采取會議驗收、現(xiàn)場驗收等方式。根據(jù)項目特點和驗收需要，可以選擇其中一種或多種方式進行。
第二十四條 項目（課題）驗收結(jié)論。驗收專家組根據(jù)項目承擔(dān)單位提交的驗收材料，在審閱資料、聽取匯報或?qū)嵉乜己?、提問質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，按照通過驗收、不通過驗收兩種情況形成驗收結(jié)論。
（一）通過驗收。按期保質(zhì)完成任務(wù)合同書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，為通過驗收；
（二）不通過驗收。因非不可抗拒因素未完成任務(wù)合同書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，為不通過驗收。
第二十五條 建立科研信用管理機制。要根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客觀、規(guī)范地記錄重大專項項目（課題）管理過程中的各類科研信息信息，包括項目（課題）申請者在申報過程中的信用狀況，承擔(dān)單位和項目（課題）負(fù)責(zé)人在項目（課題）實施過程中的信用狀況，專家參與項目（課題）評審評估、檢查和驗收過程中的信用狀況，并按照信用評級實行分類管理。建立嚴(yán)重失信行為記錄制度，階段性或永久性取消具有嚴(yán)重失信行為相關(guān)責(zé)任主體申請或參與重大專項項目（課題）
第二十六條 嚴(yán)肅處理違規(guī)行為。實行逐級問責(zé)和責(zé)任倒查，對在重大專項實施過程中失職、瀆職，弄虛作假，截留、挪用、擠占、騙取重大專項資金等行為，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人和單位的責(zé)任；違紀(jì)違法的，應(yīng)移交紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和司法機關(guān)處理。
第六章 成果和知識產(chǎn)權(quán)管理
第二十七條 承擔(dān)重大專項的相關(guān)單位應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)條例進行知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理，保護科技創(chuàng)新成果，促進知識產(chǎn)權(quán)和成果的應(yīng)用、擴散和共享。使用財政資金形成的固定資產(chǎn)，按照國家和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 各重大專項項目（課題）承擔(dān)單位要認(rèn)真落實四川省激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的相關(guān)政策，采取切實措施保障科技人員在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動中的各項權(quán)益,激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。重大專項組織過程中涉及的保密技術(shù)或形成的涉密成果，按照相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 各重大專項承擔(dān)單位要按照促進科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法規(guī)條例要求，采取切實措施促進科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，完善以科技成果為紐帶的產(chǎn)學(xué)研深度融合機制，建立科研機構(gòu)和企業(yè)等各方參與的創(chuàng)新聯(lián)盟。充分發(fā)揮國家和省科技成果轉(zhuǎn)化投資引導(dǎo)基金、四川省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金等作用，發(fā)揮財政資金的杠桿和引導(dǎo)作用，創(chuàng)新財政科技投入方式，帶動金融資本和民間投資向科技成果轉(zhuǎn)化集聚，進一步完善多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。
第三十條 重大專項項目（課題）執(zhí)行過程中有關(guān)信息按有關(guān)要求及時進行公示。重大專項的檔案材料，必須按照有關(guān)規(guī)定及時進行整理歸檔。
第七章 附則
第三十一條 涉及項目專項資金使用、管理、科研誠信管理等事項，按照相關(guān)管理辦法及規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本辦法由科技廳負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日30日后施行。
